锡林郭勒盟行政公署关于深化商事制度改革加强事中事后监管的实施意见

各旗县市(区)人民政府(管委会),行署各委、办、局，各大企业、事业单位：

　　为认真贯彻落实国务院《关于“先照后证”改革后加强事中事 后监管的意见》(国发〔2015〕62号)和自治区政府《关于深化商事 制度改革加强事中事后监管的实施意见》(内政发〔2016〕102号)精神，进一步深化行政审批制度改革，推进政府职能转变，强化商事制度改革后市场监管责任，结合我盟实际，提出如下贯彻落实意见。

　　一、指导思想

　　深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精 神和习近平总书记系列重要讲话精神，牢固树立五大发展理念，推进“四个全面”战略布局，落实简政放权、放管结合、优化服务的决 策部署，依照“职责法定、信用约束、协同监管、社会共治”的原则和 “谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的要求，转变市场监管理念，明 确市场监管职责，创新监管方式，构建以信用监管为核心、权责明确、透明高效的事中事后监管机制，进一步提高政府效能，激发市场活力和社会创造力。

　　二、严格行政审批事项管理

　　实行行政审批事项目录管理。依据法律、行政法规和国务院决定，全面梳理工商登记后置审批事项，制定全盟工商登记后置审 批事项目录并向社会公布，实行动态管理。(牵头单位：盟工商局；责任单位：盟直相关部门)

　　凡依法依规新增、取消工商登记后置审批事项的，盟直相关审 批部门要及时书面告知行署法制办、盟工商局，以便对后置审批事项目录及时进行更新。(责任单位：盟直相关部门)

　　      除法律、行政法规和国务院决定外， 一律不得设定工商登记前置审批事项，也不得通过备案等方式变相实施前置审批。经营者从事工商登记前置审批事项的，应当依法报经相关审批部门审批后，凭许可文件、证件向工商和市场监管部门(以下称工商部门)申 请注册登记。从事工商登记前置审批事项目录外事项的，直接向 工商部门申请注册登记。涉及后置审批项目的，申请人向工商部 门申请注册登记领取营业执照后，向相关审批部门申请办理行政许可证件。(牵头单位：盟工商局；责任单位：盟直相关部门)

　　三、厘清市场监管职责

　　(一)制定监管实施办法。按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监  管”的要求，负责许可审批的部门，依据权责清单制定本部门加强事中事后监管的实施办法，明确本部门、本系统承担的监管职责、 法律依据、监管措施、工作机制等，建立健全行政审批、行业主管与后续监管相一致的市场监管责任机制，形成查处无证无照经营行为的长效机制。相关部门对其监管职责范围内的监管事项，原则上实行属地管理(国家另有规定的和具有特殊管辖权限的除外), 由相应的旗县市(区)负责实施，相关部门主要负责监管指导、督查督办，协调跨区域执法和重大案件查处。(责任单位：盟直相关部门)

　　(二)明确市场监管责任。严格落实工商登记前置审批改后置 审批的事中事后监管责任。对无需取得行政许可证件或其他批准 文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活 动的无照经营行为；对已依法取得行政许可证件或其他批准文件， 但未依法取得营业执照或营业执照有效期届满后未按照规定重新 办理登记手续，擅自继续从事经营活动的无照经营行为依法进行查处。(责任单位：盟工商局)

　　    许可审批部门负责许可事项实施的事中事后监管，对依照法律法规应当取得行政许可证件而未依法取得、擅自从事经营活动 的，依法进行查处；对被依法注销行政许可证件，以及有效期届满未按规定重新办理审批手续擅自从事经营活动的，依法进行查处。 行业主管部门依法对其主管的行业、领域违反法律、法规的行为进行查处。上述无证无照的查处，法律法规另有规定的，依照其规定。确保事有人管、责有人负，实现无缝衔接。( 责任单位：盟直相关部门)

　　法律法规明确监管部门和监管职责的，严格依法执行。法律法规没有明确监管部门和监管职责的，相关部门按照公布的“三定方案”权责清单履行监管职责。(责任单位：盟直相关部门)

　　    审批部门或行业主管部门发现违法违规行为后，有专门执法力量的，由其牵头查处；没有专门执法力量或力量不足的，审批部门或行业主管部门可依法提请工商部门牵头共同查处，发挥工商部门的市场监管骨干作用。(责任单位：盟直相关部门和各旗县市区)

　　(三)工商部门履行“双告知”职责。在办理工商注册登记时， 工商部门严格执行工商登记后置审批事项目录，告知申请人需要申请审批的经营项目和相应的审批部门，并由申请人书面承诺在  取得审批前不擅自从事相关经营活动。在办理工商注册登记后， 工商部门要将市场主体注册登记信息通过国家企业信用信息公示  系统(锡林郭勒盟)实行公示告知。对经营项目审批部门明确的，将市场主体注册登记信息及时告知同级相关审批部门。(责任单位：盟工商局)

　　对经营项目审批部门不明确或不涉及审批的，相关审批部门 或行业主管部门也应及时查询，涉及本部门监管职责的，应当做好后续监管工作。(责任单位：盟直相关部门)

　　四、完善协同监管机制

　　(一)统一公示企业信用信息。依托全盟电子政务外网建设国家企业信用信息公示系统部门协同监管平台(锡林郭勒盟),逐步实现集中归集各部门在履行职责过程中产生的行政许可、行政处 罚以及其他依法应当公示的企业信息。坚持“谁产生、谁公示、谁  负责”,工商部门督促市场主体履行信息公示义务，并公示履行职责过程中产生的市场主体注册登记备案信息、动产抵押登记信息、 股权出质登记信息、行政处罚信息及其他依法应公示的信息。(责任单位：盟工商局)

　　按照“一数一源、统一归集”的原则，各地各相关部门应将依法 履职过程中产生的应当公示的企业信息，通过有效的信息化手段 提供工商部门，由工商部门通过国家企业信用信息公示系统(锡林 郭勒盟)归集企业名下。相关部门应公示的信息包括涉及市场主 体行政许可准予、变更、延续信息和行政处罚信息及其他依法应公示的信息，确保所提供信息准确、全面。对未履行公示职责的，由 同级监察机关、上一级部门责令整改。个体工商户、农牧民专业合 作社信息归集的内容和方式参照执行。(责任单位：盟直相关部门，全盟各级监察部门)

　　    (二)开展公示信息抽查。工商部门按一定比例随机抽取被抽查企业名单，随机确定执法检查人员，对市场主体公示信息等情况实施定向或不定向抽查。同时，建立市场主体公示信息更正、举报 的核查、依法处理制度，加大对市场主体公示信息真实性、及时性的监督力度。( 责任单位：盟工商局)

　　按照公平规范的要求，建立各监管职能部门以随机抽查为重点的日常监督检查制度，努力实现市场资源合理配置和有效调控。(责任单位：盟直相关部门)

　　五、实施信用约束与联合惩戒

　　(一)建立经营异常名录管理制度。市场主体未按规定履行年度报告公示或公示有关信息义务的，或公示信息隐瞒真实情况、弄 虚作假的，以及通过登记的住所或者经营场所无法取得联系的，工 商部门将其列入经营异常名录或标注为异常状态，并通过国家企 业信用信息公示系统(锡林郭勒盟)向社会公示，提高政府监管效 能，扩大社会监督，保护交易相对人和债权人利益。(责任单位：盟工商局)

　　加快建立市场主体经营异常名录管理制度。(责任单位：盟直各相关部门)

　　(二)建立“黑名单”管理制度。完善工商部门严重违法失信企 业名单、税务部门重大税收违法案件当事人名单、食药监管部门食品药品安全经营“黑名单”、安监部门企业安全生产“不良记录”、法院失信被执行人名单等“黑名单”管理制度。(责任单位：盟工商局、地税局、国税局、食药监局、安监局、中级人民法院)

　　    加快建立严重违法失信企业“黑名单”管理制度，将有严重违法失信行为记录的市场主体列入“黑名单”,并向社会公示，实行失信惩戒，强化市场主体信用约束。( 责任单位：盟直相关部门)

　　(三)建立联合惩戒机制。依托国家企业信用信息公示系统部门协同监管平台(锡林郭勒盟),尽快建立体系完整、责任明确、高效顺畅、监督有力的失信主体协同监管与联合惩戒工作机制。加强部门沟通协作，完善电子监察，督促各部门联动响应，形成“一处 违法、处处受限”的局面。被列入严重违法失信名单或黑名单的，各相关部门要在投资经营、融资贷款、土地供应、进出口、出入境、 注册新公司、招投标、政府采购、评优评先、行政许可、申请行政确  认、从业任职资格、资质审核等方面，依法予以限制或禁止。(责任单位：盟直相关部门)

　　对被列入经营异常名录的市场主体，在失信状态未更正前，工 商部门对其申请的登记事项依法予以限制或禁止。( 责任单位：盟工商局)

　　(四)实现部门信息共享。制定公布失信市场主体信息共享交 换目录，以清单方式明确具体事项、规范数据。记于企业名下的信 息，由工商部门按照自治区政府文件规定原则及时交换至锡林郭 勒盟信用平台和“信用内蒙”网站并动态更新。( 责任单位：盟工商局)

　　依托国家企业信用信息公示系统部门协同监管平台(锡林郭 勒盟),实行失信市场主体信息有序共享和综合应用，实现监管信息的互联互通，提高监管效率和综合监管水平。各相关部门要按照统一规范和标准，改造升级相关业务信息管理系统，及时推送和下载相关企业信息，有效实施后续监管和失信联合惩戒。(责任单位：盟直相关部门)

　　六、强化社会监督共治

　　(一)完善社会监督。各地各相关部门要充分发挥市场专业化 服务组织的监督作用。依靠消费者协会等社会组织，及时了解市场监管领域的突出问题，有针对性地加强监督检查。积极发挥会计师事务所、律师事务所、公证机构、检验检测认证机构等专业服务机构的监督作用。支持仲裁机构、调解组织等通过裁决、调解等 方式解决市场主体之间的争议。积极构建第三方评估机制，培育发展社会信用评价机构，支持开展信用评级，提供客观公正的市场 主体资信信息。支持探索开展社会化的信用信息公示服务。各地 区、各相关部门要充分发挥社会舆论的监督作用，健全公众参与监 督的激励机制，鼓励群众积极举报违法经营行为，充分利用新媒体 等手段及时收集社会反映的问题。(责任单位：各旗县市区、盟直相关部门)

　　(二)促进行业自律。加快培育和规范发展行业协会等社会组 织，充分发挥社会组织在行业自律、监督、约束和职业道德建设等方面的作用，努力提高市场监管的社会化水平。(责任单位：盟民政局)

　　推动行业协会商会建立健全行业经营自律规范和自律公约，规范会员行为。鼓励行业协会商会制定发布产品和服务标准，参与制定国家标准、行业规划和政策法规，增强参与市场监管的能力。建立政府监管与行业自律的有效衔接机制，在市场准入、资质认定、纠纷处理、权益保护、信用评价、失信惩戒等方面更好地发挥行业协会商会的作用。(责任单位：盟直相关部门)

　　七、加强组织实施

　　(一)加强组织协调。各地各相关部门作为加强商事制度改革  后事中事后监管的责任主体，主要领导为第一责任人，分管领导为主要责任人，从事日常监管工作人员为直接责任人。各地区、各相关部门要高度重视，把加强事中事后监管工作列入重要议事日程， 切实加强组织领导，调整充实监管力量，保障监管经费，提高监管 水平和能力。盟直各相关部门要严格执行部门责任清单，根据承担的事中事后监管事项，明确内部分工和工作责任，制定具体监管职责，并向社会公布。各地区结合深化商事制度改革加强事中事后监管的实施意见，严格执行各项监管措施，确保落到实处。(责任单位：各旗县市区)

　　(二)建立协同监管机制。行政机关之间、上级与下级机关之  间要进一步完善监管协调联动机制，实现资源共享，建立健全横向协调、纵向联通、纵横协管的监管体系。由多个行政机关共同审批  的事项，要结合建立责任清单制度，明确监管职责，细化监管责任，避免推诿扯皮，防止由于监管不到位或缺位出现监管真空。探索 创新社会组织协同共治模式，选择涉及公共事务的领域，通过购买服务、委托等各种方式依法将监管过程中的事务性、技术性工作交给社会组织，降低行政成本。(责任单位：各旗县市区和盟直有关部门)